証券コンプライアンスと金融商品取引法 [単行本]

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証券コンプライアンスと金融商品取引法 [単行本]

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出版社:商事法務研究会
販売開始日:2007/10/24
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証券コンプライアンスと金融商品取引法 [単行本] の 商品概要

  • 要旨(「BOOK」データベースより)

    金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。
  • 目次(「BOOK」データベースより)

    金融商品取引法等のポイント
    金融商品・サービスの法規制の必要性
    金融商品取引法の目的
    証券取引法から金融商品取引法へ
    金融商品取引法の対象範囲
    金融商品・サービスの発行者等に関する規制―情報開示
    内部統制報告書について
    金融商品取引業者の業規制
    金融商品取引業者の行為規制
    民事裁判規範・金融商品販売法について
    特定投資家(プロ)と一般投資家(アマ)の区分
    金融商品取引市場について(自主規制業務の適正な運営の確保)
    市場取引を行う投資者に対する規制(不公正取引への厳正な対応 平成18年7月4日施行分)
    市場等を監視する者
    用語の解説
  • 著者紹介(「BOOK著者紹介情報」より)(本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです)

    吉田 修(ヨシダ オサム)
    昭和43年4月生まれ。平成10年4月東京弁護士会登録。平成15年5月任期付公務員として金融庁総務企画局市場課課長補佐に着任(株券電子化・課徴金(民事責任)法制等を中心に担当)。金融庁コンプライアンス対応室室員を兼務。平成17年5月金融庁退職。平成18年3月幸橋法律事務所に所属

証券コンプライアンスと金融商品取引法 [単行本] の商品スペック

商品仕様
出版社名:商事法務
著者名:吉田 修(著)
発行年月日:2007/10/25
ISBN-10:4785714786
ISBN-13:9784785714789
判型:A5
対象:専門
発行形態:単行本
内容:法律
ページ数:263ページ
縦:21cm

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